- بررسی برنامه یا طرح موضوع تأمین مالی ناشر و ارائه مشاوره در خصوص شیوه تأمین مالی مناسب
- ارائه مشاوره در خصوص قوانین و مقررات عرضه اوراق بهادار و تکالیف قانونی ناشر
- ارائه راهنماییهای لازم جهت تهیه گزارش توجیهی
- بررسی اطلاعات، مدارک و مستندات تهیه گزارش توجیهی و در صورت لزوم اخذ نظر کارشناسان یا اشخاص حقوقی ذیصلاح در خصوص گزارشهای یادشده
- تأیید نهایی گزارش توجیهی به استناد رسیدگی انجام شده و اظهارنظر کارشناسان یا اشخاص حقوقی ذیصلاح
- تهیه بیانیه ثبت یا درخواست معافیت از ثبت اوراق بهادار در دست انتشار ناشر
- نمایندگی قانونی ناشر نزد مراجع ذیصلاح به منظور پیگیری مراحل قانونی انتشار اوراق بهادار
- تهیه گزارش توجیهی
- انجام مطالعات بازاریابی اوراق بهادار در دست انتشار
- ارائۀ مشاوره به ناشر در خصوص میزان انتشار اوراق بهادار، شرایط انتشار، نحوۀ فروش یا پذیرهنویسی اوراق، زمانبندی انتشار و عرضۀ اوراق بهادار
- راهنمایی ناشر در انتخاب عامل مناسب برای عرضه اوراق بهادار
- بازاریابی و فروش اوراق بهادار
- تعیین قیمت فروش یا پذیره نویسی اوراق بهادار